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深圳证券交易所12月29日发布《关于对深圳华控赛格股份有限公司时任副总经理赵小伟的监管函》(下称《监管函》)。监管函显示，赵小伟因为因关联交易未履行审议程序和信息披露义务的违规行为收到监管函。12月28日，华控赛格及两名时任高管因关联交易未履行审议程序和信息披露义务的违规行为被通报批评。

▲深交所官网截图

监管函称，2017年1月，深圳华控赛格股份有限公司(以下简称华控赛格)与同方投资有限公司(以下简称同方投资)签订了《委托理财协议》，约定同方投资委托华控赛格理财，涉及资金432,345,600元，占协议签署时华控赛格最近一期经审计净资产的70.39%。上述协议签订时，华控赛格控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司的董事周立业同时担任同方投资董事长。基于上述关联关系，同方投资为华控赛格关联方，上述交易构成关联交易，但华控赛格未就此履行关联交易的审议程序和信息披露义务。赵小伟作为华控赛格时任副总经理，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，在知悉《委托理财协议》后，既未对相关协议事项作出进一步了解，亦未向董事会进行报告。

监管函表示，赵小伟的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)第1.4条、第3.1.5条的规定。

监管函称，希望赵小伟吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。同时，提醒其严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及深交所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。

深交所12月28日发布《关于对深圳华控赛格股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，因与赵小伟相同的违规行为，对华控赛格及时任董事长黄俞、时任董事兼总经理邢春琪给予通报批评的处分。

据华控赛格公告显示，2019年10月15日，邢春琪因个人原因辞去公司第六届董事会董事、总经理职务，同时辞去其担任的董事会专门委员会相关职务及参控股公司担任的所有职务。

2020年2月28日，赵小伟因工作原因，辞去公司副总经理职务，同时辞去在子公司深圳华控赛格置业有限公司、林芝华控赛格投资有限公司担任的总经理职务。

2020年7月31日，黄俞任期届满离任，不再担任华控赛格任何职务。

华控赛格是清华控股旗下节能环保业务的资本运作平台。公司旗下北京清控人居环境研究院有限公司为清华控股人居环境产业板块核心研发及建设运营平台。

关键词： 违规行为 华控赛格 关联交易